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申请澳洲ASIC监管牌照需要哪些条件

更新时间:2020/9/9 14:57:04信息编号:1039-2433960
所属分类:
商务服务 工商注册 
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广州 黄埔
详细地址:
望道路178号现代广场5幢1401
联 系 人:
蒋女士
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详细介绍

澳洲赶 驴 网ASIC对外滙市场的监管, 外滙市场是澳大利亚重要的金瀜交易市场之一,澳大利亚正券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外滙和其他金瀜衍生品交易商均是ASIC重要的监管范围。澳大利亚监管AR牌照对一些资金较少的公司或个人来说,负担一张全牌的成本实在太高,因此与持有全牌的经纪商合作,成为其授权代表似乎成了国内新外滙公司非常热门的选择。澳大利亚的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。

 

澳洲ASIC优势

1、完善的政府职能,独立管理金融市场

2、全方位的监管体系,监督与管理两手并重

3、在金融运作中,协助和保护零售商和客户

4、注重对投资者的权益保护,设立了FOS纠纷解决机构g a n l v 5 c o m

5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施

6、更加公开公正的信息发布,确保公众利益

7、通过新技术和流程提高服务水平

 

澳洲ASIC监管要求

1、须申请获得AFS Licence,并获准许可指定的经营权限

2、须为客户办理专业责任强制保险(PI Insurance)赶驴网www.ganlv5.com

3。公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按ASIC规定进行备案

4、须建立整套客户投诉解决方案,加入FOS纠纷解决机构

5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户,与公司自有资金分离管理

6、定期提交公司经营财务报告,定期进行会计审计,提交ASIC备案

7、定期提交客户交易报告,提交ASIC备案

 

澳洲ASIC监管对象g+a+n+l+v+5+c+o+m

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

 

ASIC监管范围包含:

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构g a n l v 5 c o m

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

 

申请AFSL牌照流程

金融业务方案设计→递交牌照申请,及所相关文书准备工作→撰写金融服务指→金融交易产品披露说明撰写→雇佣合同撰写→反洗钱反恐报告申请

申请牌照流程是2-3月赶.驴.网


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