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分享申请美国RIA牌照需要注意的事项有哪些

更新时间:2020/4/8 11:03:50信息编号:1039-2392337
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
广州 荔湾
详细地址:
北苑
联 系 人:
安迪
电  话:
18367999093
联系QQ:
联系QQ 663454285
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详细介绍

分享申请美国RIA牌照需要注意的事项有哪些g_a_n_l_v_5_c_o_m


前面我们都有说美国MSB牌照,今天来说说美国的另一个牌照RIA牌照申请g~a~n~l~v~5~c~o~m
现在市面上牌照越来越多,今天我们来讲讲美国的RIA牌照如何申请。申请需要专业从事投资咨询业务的公司及个人,在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资 分析建议,并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收 取相应的管理费,并对客户承担委托责任。通常申请注册投资顾的机 构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试,这一准入门槛也是很多想要申请牌照又提供不了的,所以这个也可以找专业的代理去申请,代理律师负责提供这类资料,便于快速申请下证。

RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.⼀一份牌照的办理委托书:
2.公司注册问题⽂文件:zik
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护照;
•公司业务说明报告;g~a~n~l~v~5~c~o~m
3.系统报备:
•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告来源www.ganlv5.com
•代理理申请⼈的声明;
4.合规报告等其他资料

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