广州 [切换城市]

广州站

拥有什么资质才能申请美国RIA牌照

更新时间:2020/4/27 16:07:27信息编号:1039-2400532
所属分类:
商务服务 工商注册 
所在区域:
广州 天河
详细地址:
现代广场
联 系 人:
张经理
电  话:
15669550403
收录查询: 百度 搜狗 360   分享更易传播
赶驴网提醒您:1、在办理服务前请确认对方资质, 夸大的宣传和承诺不要轻信!2.任何要求预付定金、汇款至个人银行账户等方式均存在风险,谨防上当受骗!
详细介绍

RIA牌照是受美国证券交易委员会(SEC)或州证券部门监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照g~a~n~l~v~5~c~o~m。在美国,只有成为注册投资顾问(RIA)才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,并定期提供投资报告赶+驴+网。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费,并对客户承担委托责任赶驴网www.ganlv5.com


不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照www.ganlv5.com赶驴网。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照赶.驴.网


根据行业自律机构投资顾问协会公布的统计信息来看,截至2018年,在SEC注册的RIA有12,578家,并且注册数量在2012年以来一直呈现上升状态g+a+n+l+v+5+c+o+m。而其管理的资产总量截至2018年已达到82.5万亿美元赶.驴.网。而根据各州联合证券监管机构北美证券管理协会披露的数据来看,截至2017年,在各州证券机构注册的RIA数量为17,688家.

RIA 牌照的注册、申请的资料: 

1.一份牌照的办理委托书: 

2.公司注册文件 

3.美国公司注册证明文件 

4.公司的章程(如有); 

5董事的护照; 

6.公司业务说明报告; 

7.系统报备: 


注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统 

填写牌照的申请报告 

填写 SEC 的问卷报告 

代理理申请的声明 

8.合规报告等其他资料


温馨提示:拥有什么资质才能申请美国RIA牌照”由用户自行发布,信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号,但是并不代表没有风险。赶驴网不提供任何保证不参与交易,亦不承担任何法律责任。
广州工商注册全部地区
天河工商注册海珠工商注册越秀工商注册白云工商注册荔湾工商注册番禺工商注册黄埔工商注册花都工商注册萝岗工商注册南沙工商注册经济开发区工商注册增城工商注册从化工商注册广州周边工商注册
广州工商注册热门城市
北京工商注册上海工商注册深圳工商注册广州工商注册成都工商注册天津工商注册苏州工商注册杭州工商注册武汉工商注册郑州工商注册南京工商注册济南工商注册青岛工商注册重庆工商注册西安工商注册宁波工商注册石家庄工商注册沈阳工商注册厦门工商注册长沙工商注册
广州工商注册周边城市
广州工商注册深圳工商注册东莞工商注册珠海工商注册汕头工商注册佛山工商注册江门工商注册中山工商注册惠州工商注册茂名工商注册韶关工商注册湛江工商注册肇庆工商注册梅州工商注册汕尾工商注册河源工商注册阳江工商注册清远工商注册潮州工商注册揭阳工商注册云浮工商注册
广州工商注册周边服务
广州工商注册广州签证广州物流广州建材广州翻译服务广州商标专利广州印刷包装广州展览展会广州礼品广州网络维护/布线广州会计审计广州办公设备维修广州法律咨询广州租赁广州投资理财广州网站建设推广广州贷款担保广州其他商务服务广州保险广州喷绘招牌广州咨询广州设计策划广州起名风水广州产品供应加工广州快递
全国工商注册最新信息
成都市天府新区旅行社业务经营许可证资料初审四川广播电视节目制作经营活动影视节目许可证审批新疆AAA企业信用等级代办新疆招标需要的Iso 三体系证书代办深圳公司收购转让深圳公司注册四川省设立演出经纪机构审批营业性演出许可证办理流程信誉好,省心安心 重庆公司法人变更代办赣州经营地址异常注销代办热线电话-赣州专业经营地址异常解除处理 价格优惠新疆招投标3A企业信用评价